中信銀行焦作分行開(kāi)展合規聯(lián)合巡講活動(dòng)

2021-7-1 10:17:27    來(lái)源：焦作網(wǎng)

　　為進(jìn)一步強化員工“知敬畏、明底線(xiàn)、守規矩”的合規意識，確保嚴格守住合規紅線(xiàn)、風(fēng)險底線(xiàn)以及各項業(yè)務(wù)合規要求，中信銀行焦作分行將2021年6月定為“合規宣傳月”，并下發(fā)了《中信銀行焦作分行“合規宣傳月”活動(dòng)實(shí)施方案》，在全行積極開(kāi)展合規文化宣貫活動(dòng)，以促進(jìn)機構合規經(jīng)營(yíng)、人員廉潔自律，增強分行合規風(fēng)險識別和防控能力。

 

　　為使合規巡講落到實(shí)處，本次巡講由合規部聯(lián)合公司銀行部、零售銀行部、運營(yíng)管理部、辦公室、紀委辦公室組成聯(lián)合巡講組，對轄屬七家支行逐一開(kāi)展宣講。宣講開(kāi)始前，巡講組成員積極收集條線(xiàn)相關(guān)合規管理要點(diǎn)、常見(jiàn)檢查問(wèn)題、業(yè)務(wù)風(fēng)險提示以及最新制度解讀等內容，最終制作形成巡講PPT、計劃表、并確定巡講人員等，為聯(lián)合巡講做充足準備。

 

 

　　巡講會(huì )由五個(gè)部門(mén)分別講解；一是合規部，分析了總分行內控合規工作思路、近期重要制度與風(fēng)險提示、飛行檢查發(fā)現問(wèn)題警示、疑點(diǎn)數據涉及問(wèn)題提示、員工行為積分提示；二是辦公室及紀委辦公室，重點(diǎn)講解了信息保護檢查要點(diǎn)、金融機構安全并解讀了新下發(fā)的《中信銀行員工違規行為處理辦法》（5.0版，2021年）；三是運營(yíng)管理部，從財務(wù)合規、涉案賬戶(hù)、客戶(hù)身份識別、優(yōu)化賬戶(hù)服務(wù)等幾個(gè)方面，提出了工作要求和重點(diǎn)分析；四是零售銀行部，針對個(gè)人理財產(chǎn)品銷(xiāo)售文本及檔案管理、近期雙錄和私售檢查問(wèn)題、代課操作、批量短信發(fā)送等方面，即對工作重點(diǎn)進(jìn)行了明確，也對禁止性行為進(jìn)行了細致解讀；五是公司銀行部，根據反洗錢(qián)檢查中易出現問(wèn)題的公司客戶(hù)受益所有人的識別規則、錄入要素、內外部檢查罰點(diǎn)等，進(jìn)行了重點(diǎn)闡述，并對支行問(wèn)題進(jìn)行現場(chǎng)解答。

 

 

　　此次聯(lián)合巡講持續一個(gè)月，利用班后時(shí)間對轄屬七家網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行現場(chǎng)宣講與疑難點(diǎn)解答，提高了支行員工的參與感并調動(dòng)了積極性，現場(chǎng)反應熱烈，大家紛紛表示該方式的巡講時(shí)效性更強，效果也更加明顯。接下來(lái)，中信銀行焦作分行將持續開(kāi)展多種形式的合規宣貫活動(dòng)，督促全員對重要監管政策、紅線(xiàn)底線(xiàn)以及我行“禁令”、“鐵律”入腦入心，并轉化為護航全行業(yè)務(wù)合規發(fā)展的強大助力，為建設“平安中信”貢獻力量。

 

（供稿人：焦作分行 �，摤摚�

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